%scbase.tex -- UTF-8%

\begin{frame}[plain]
  \titlepage
\end{frame}

\begin{frame}{提纲}
  \tableofcontents
  % You might wish to add the option [pausesections]
\end{frame}

\section{证券买卖}
\begin{frame}{证券买卖}
\begin{detail}[证券买卖]
\item A股股票买卖 %
\item B股股票买卖 %
\item 基金买卖
\item 国债买卖
\item ETF二级市场交易
\item LOF买卖
\item 交易权证买卖等
\end{detail}
~


\begin{detail}[结算模式]
\item 结算模式
\item 交易日
\item 交收日
\item 回转交易
\end{detail}
\end{frame}

\section{配股}
\begin{frame}{配股}
\begin{detail}[配股]
\item 老股东的一种认购公司股份的权利证明
\item 公司发行新股筹资，股东行使优先认股权
\item A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
\end{detail}
~
\begin{detail}[配股权证]
\item 结算公司根据结算公司根据上市公司的提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的登记的股东持股数增加其配股权证
\end{detail}
~

\begin{detail}[交收模式]
\item 担保交收（配股交易）
\item 非担保交收（老股东配售增发、公司债场内分销）
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{配股}
\ct{配股流程-上海}
\footnotesize{
\begin{enumerate}
\item  证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
\item 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
\item 证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买人股票。拥有该种股票 配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)。
\item 由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
\item 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位。
\item 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。
\item 按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。
\end{enumerate}
}
\end{frame}

\begin{frame}{配股}
\ct{配股流程-上海}
\begin{detail}
\item  上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的 投资者，在公告的配股期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。
\item 上海证券交易所交易系统 控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。
\item 配股上市前一日闭市后，中国结算上海分公司将配股上市数据传送至证券公司，证券公司据此更新投资者所持有的股份。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{配股}
\ct{配股流程-深圳}
\footnotesize{
\begin{enumerate}
\item 在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接受股份结算信息库中的配股权证数据，记证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。 
\item 配股认购与R+1日开始，认购期为5个工作日。预期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内至少应刊登三次《配股提 示性公告》。配股交款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购，申报方向为买入。投资者在配股缴款时可以 多次申报，可以撤单。如超额申购报认购配股，则超额部分不予确认。在每一认购日收市后，中国结算公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库 返回证券营业部。公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费。 
\item 配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并 根据配股结果办理资金划付，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户；如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购 本金及利息退还到结算参与人备付金账户。 
\end{enumerate}
}
\end{frame}

\begin{frame}{配股}
\begin{detail}[处理流程-上海]
\item 权证入账
\item 缴款冻结
\item 配股扣款
\item 配股入账
\end{detail}
~

\begin{detail}[处理流程-深圳]
\item 权证入账
\item 配股缴款
\item 配股入账
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{配股}
\begin{detail}[市值调整]
\item 配股缴款后，更新stock表correct\_amount，增加配股缴款数量的2倍
\end{detail}
~

\begin{detail}[上市入账表]
\item 缴款后记mdeliver
\item stock\_code为权证代码,relative\_code为正股代码。business\_type =’1’
\end{detail}
~

\begin{detail}[过期代码清理]
\item stockclear
\end{detail}
\end{frame}

\section{新股申购}
\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[新股申购]
\item 首次公开募股(简称IPO)
\item 指企业通过证券交易所首次公开向投资者增发股票,以期募集用于企业发展资金的过程。
\end{detail}

\begin{detail}[申购规则]
\item 每一证券账户只能申购一次
\item 多次申购的以第一次申购为有效
\item 新股申购经交易所系统确认后，不得撤销
\end{detail}

\begin{detail}[申购时间]
\item 上午9：30-11：30，下午13：00-15：00
\end{detail}

\begin{detail}[申购单位]
\item 每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。
\item 申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[资金交收]
\item 非担保交收
\item 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。
\item 中国结算深圳分公司将根据以下原则进行无效申购处理：同一日内有多只证券进行申购的，按证券代码从小到大进行无效处理； 同一证券的申购，根据交易所主机确认申购的时间先后顺序，从最晚一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。
\end{detail}

\begin{detail}[申购配号]
	\item 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。 
\end{detail}

\begin{detail}[新股发行]
\item 网上证券发行
\item 网下证券发行（新股配售）
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\ct{申购代码}

\color{black}
\begin{center}
\begin{table}
\rowcolors{1}{lightgray}{white}
\begin{tabular}{ccccc} %
  \hline
  & 申购/中签代码& 返款代码 & 配号代码 & 上市代码 \\
  \hline
 上海 & 730*** & 740*** & 741*** & 600*** \\
 上海 & 780*** & 790*** & 791*** & 601*** \\
 深圳 & 000*** & 000*** & 000*** & 000*** \\
 深圳 & 002*** & 002*** & 002*** & 002*** \\
 创业板& 300*** & 300*** & 300*** & 300*** \\
 \hline
\end{tabular}
\caption{申购代码}
\label{sgdm}
\end{table}
\end{center}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[申购流程]
\item 投资者申购（ T日）
\item 资金冻结、验资（T+1日） \\
15：00前资金全部到账，16：00进行验资
\item 配号（T+1日）
\item 摇号抽签（T+2日）
\item 中签处理（T+2日）
\item 申购资金解冻（T+3日） \\
扣收新股认购款项 \\
余款返还 \\
\item 发行结束（T+4日后） \\
主承销商扣除申购费用后划款给发行人
\end{detail}

\begin{detail}[申购配号]
\item 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。 
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[处理流程]
\item 新股申购
\item 申购配号
\item 申购返款
\item 申购中签
\item 新股入账
\end{detail}

\begin{detail}[其他]
\item 1118 普通申购允许重复申购
\item 1176 开关，控制发行证券业务类别 nentrust, entrust 
\item contstk表
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[新股申购日（T日）]
\item 上海：申购代码780/730*；晚上gh文件返回有效地申购扣款数据，扣款代码790/740***(相关代码780/730)。
\item 深圳：申购代码000/002*；晚上sjsfx，fxywlb=‘A0’文件返回有效地申购扣款数据，扣款代码000/002***。
\item 转入配对contstk，更新记prev\_stastus =‘1’。preclear：business\_type=‘F’（新股申购），businesss\_flag=4034，clear\_balance < 0(申购金额)，occur\_amount  >  0（申购数量）。
\end{detail}

\begin{detail}[申购配号日（T+1日）]
\item 上海通过 gh库返回有效申购的配号数据，配号代码 791/741***，stock\_type=‘E’,(相关代码780/740)，cjbh 为起始配号，配号个数为申购数量/1000。 
\item 深圳通过 sjsfx 库返回有效申购的配号数据，配号代码 000***， gfywlb 为 ‘A2’ ， GFWTGS=起始配号，GFQRGS=连续配号个数。 
\item 配对contstk，更新记prev\_status=‘2’。preclear：business\_type = ‘c’，business\_flag = 4020，clear\_balance=费用-，occur\_amount >0(配号个数)。fundjour，stockjour无，deliver与preclear一致。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
  \begin{detail}[中签返款日（T+3日）]
\item 上海通过 gh库发放中签和返款的数据，所有有效的申购以 790/740*** 的卖出进行返款；中签的股东再以 780/740*** 买入进行中签款的扣除。 
\item 深圳通过 sjsgf 库发放中签和返款的数据，所有有效申购以 000*** 的 fxywlb 为‘A1’进行返款，中签的股东再以 000***的 fxywlb 为‘A3’进行中签扣款。 
\item 深圳一个中签号码一条记录，若同一投资者有多个中签号码则有多条记录。
\end{detail}

\begin{detail}[申购返款]
\item 配对constk,配对后prev\_status=‘4’。
\item business\_type=‘D’business\_flag为4021，clear\_balance > 0（返款金额），occur\_amount < 0(申购数量)。
\end{detail}

\begin{detail}[申购中签]
\item 配对constk,配对后prev\_status=‘4’。
\item business\_type=‘E’business\_flag为4022，clear\_balance < 0（中签金额），occur\_amount < 0(中签数量)。
记录mdeliver, business\_type=‘E’,relative\_code为600***,601***。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{新股申购}
\begin{detail}[新股入账（T+N）]
\item 上海通过 zqbd 库发送中签新股的股票入帐数据，bdlx=’00G’，代码为股票代码 600/601***。 
\item 深圳通过 sjsgf 库发送中签新股的股票入帐数据，代码为股票代码 000/002***，gfywlb 为‘01’。 
\item 配对mdeliver，business\_type =‘E’,配对后，更新prev\_status=‘1’，初始化清理
\item preclear，business\_type=‘4’，business\_flag=4016。business\_balance=0,clear\_balance =0,occur\_amount >0(入账数量)。
\item 入账前，执行过期代码清理，记stockclear表
\item 深圳重转证券代码
\end{detail}
\end{frame}

\section{红股股息}
\begin{frame}{红股股息}
\begin{detail}[红股]
\item 上市公司未分配利润以股票红利的形式分配给股东
\item 资金来源于公司所得税后的盈余积累，包括所有者权益类中的“盈余公积金”和“未分配利润”两项，不包括用“资本公积金”转增股本的“转股”
\item 利润转化为了股本
\item 公司的资产、负债、股东权益的总额及结构并没有发生改变
\item 总股本增大了，同时每股净资产降低了
\item 红股会摊薄每股盈利、每股派息等，当然亦会摊薄股价 
\item A股R+1日到账，B股T+3日到账
\end{detail}

\begin{detail}[股息]
\item 股息是股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利
\item 红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润
\item 获取股息和红利，是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{红股股息}
\begin{detail}[日期]
\item 宣布股利日
\item 股权登记日
\item 除权除息日（R日）
\item 股利发放日
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{红股股息}
\begin{detail}[红股]
\item 上海：A股，Zqbd.dbf,bdlx=00G,ltlx=‘0’。B股，BD3.dbf,TYPE字段后三位是‘BNS’。
\item 深圳：sjsgf.dbf, GFYWLB=20, GFQRGS为红股数量。
\item preclear表，business\_type=‘3’,business\_flag=4015。occur\_amount>0，为红股数量。无资金数据。
\item 入账无fundjour,stockjour,deliver同preclear。
\end{detail}

\begin{detail}[股息]
\item 上海：A股，Jsmx.dbf,ywlx=(351, 352, 353) zqdm1为证券代码,abs(sl)为红利数量,jg1为每股红利,qsje为每笔红利。B股。
\item 深圳：sjsgf.dbf, GFYWLB=20, GFZJJE为红利金额。
\item preclear表，business\_type=‘6’,business\_flag=4018。clear\_balance>0，为红利金额。无股份数据。
\item 入账无stockjour,fundjour,deliver同preclear。
\end{detail}
\end{frame}

\section{指定交易}
\begin{frame}{指定交易}
\begin{detail}[指定交易]
\item 凡在上海证券交易所进行证券交易的投资者，必须事先指定交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易参与者业务单元参与交易所市场证券交易的制度。
\item 指定交易的指定申报经交易所交易系统确认后即时生效。  
\item 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。
\item 办理变更指定时，需要先做撤指定。撤指定的指令一经确认，撤销即时生效。撤销指定后，必须重新办理指定交易才可以进行交易。
\item 对拥有两个或以上交易单元的交易参与人，可以办理所属交易单元的联通手续。
\item 撤销指定后，必须重新办理指定交易才可以进行交易。
\end{detail}

\begin{detail}[不能撤指定的情形]
\item 撤销当日有交易行为的
\item 撤销当日有申报
\item 新股申购未到期的
\item 因回购或其他事项未了结的
\item 相关机构未允许撤销的
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{指定交易}
\begin{detail}[指定交易]
\item 实时生效，新指定可以卖空。交易所会前端控制。
\item 日终处理沪A:Gh,Bs=B,代码特征’799999’, 沪B:Ba4 ywlx=‘1’,需要根据席位号进行席位过滤判断。A股转入配对entrust,B股配对账户。
\item A股：Preclear，stock\_code=‘799999’,business\_type=‘A’,business\_flag=4028,入账更新stockholder表regflag=‘1’，seat\_no=指定席位。
\item B股的指定交易，通过ba4文件处理，更新stockholder表的指定状态，更新reg\_flag=‘1’,不通过证券过户过程处理，直接在文件转入分离到其他的函数入口了
\item 无fundjour，stockjour。deliver数据同preclear.
\end{detail}

\begin{detail}[余额上账]
\item 只有A股有
\item 日终处理zqbd, bdlx=00U,ltlx=0,bdsl>0。
\item preclear表，business\_type=‘B’，entrust\_bs=‘1’，business\_flag=4019，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount >0,无资金数据。
\item 无fundjour。stockjour, deliver同preclear。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{指定交易}
\begin{detail}[撤销指定]
\item 日终处理沪A:Gh,Bs=S,代码特征’799998’, 沪B:Ba4 ywlx=‘2’, entrsut\_bs=‘2’不做席位过滤判断。A股转入配对entrust,B股直接通过股东账户取资金账户。
\item A股：preclear，stock\_code=‘799998’,business\_type=‘B’,business\_flag=4029,入账更新stockholder表regflag=‘0’,seat\_no=撤指席位。
\item B股的撤销指定交易，通过ba4文件处理，更新stockholder表的指定状态，更新regflag=‘0’,不通过证券过户过程处理。转入清理stock表，清理记stockjour，business\_flag=4019,remark=‘撤销指定，余额下账’。
\item 无fundjour，stockjour。deliver数据同preclear.
\end{detail}

\begin{detail}[余额下账]
\item 只有A股有
\item 日终处理zqbd, bdlx=00U,ltlx=0,bdsl<0。
\item preclear表，business\_type=‘B’，entrust\_bs=‘2’，business\_flag为4019，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount <0,无资金数据。
\item 无fundjour。stockjour, deliver同preclear。
\end{detail}

\ct{回购指定}

\ct{回购徹指}
\end{frame}

\section{转托、托管、冻结}
\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[转托管]
\item 投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管 
\item 可以全部转托管，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券 
\item 只有A股、基金、可转换债券等，权证、国债不允许转托管
\item B股要在买入成交后的T+3日才能办理转托管
\item 转托管报盘在当天交易时间内允许撤单
\item 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取
\item 配股权证不允许转托管
\item T+1日生效
\end{detail}

\begin{detail}[前台收费]
\item ffarelog，fare\_type=‘5’, occur\_balance=30元。
\item 日终一定要收，入账前出理时检查
\item 每个账户当天只收取一次 
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[转托管出]
\item 转托转出：深圳AB:sjsgf, gfywlb=’25’
\item 转托管失败的也转入到系统
\item 配对账户({\color{red}转托管当天有委托的})
\item preclear, business\_type=‘8‘,entrust\_bs=’2‘,business\_flag=4008,remark=“转托转出“,clear\_balance=0, occur\_amount < 0,为转托管转出数量
\item 入账无fundjour。stockjour,deliver数据同preclear。
\item 入账前处理，处理ffarelog中的前台收费，对转托管成功的收取前台费用，记business\_type=‘Q’,business\_flag=2018,clear\_balance=转托管费用-。
\end{detail}

\begin{detail}[转托管入]
\item 转托转入：深圳AB:sjsgf, gfywlb=’26’
\item 配对账户
\item preclear, business\_type=‘8‘,entrust\_bs=’2‘,business\_flag=4008,remark=“转托转出“,clear\_balance=0, occur\_amount > 0,为转托管转出数量
\item 入账无fundjour。stockjour,deliver数据同preclear。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[托管]
\item 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
\item 证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
\item 一般发生在非交易过户
\item 托管转入、托管转出
\end{detail}

\begin{detail}[冻结]
\item 证券的冻结一般指公、检、法以及中国证监会等有权机关依法履行职责时对相关证券财产采取的控制、保全等限制这些证券转让的措施。
\item 证券冻结结果以证券登记结算机构的冻结登记结果为准 
\item 暂未流通证券的冻结一般由登记结算机构直接受理。流通证券的冻结一般由托管该证券的证券公司受理 
\item 已经提交给登记结算公司作为交收担保品的证券和已作回购质押的债券，根据有关规定是不能冻结的
\item 证券长冻、证券长解
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{process}[托管转出]
\item 上海A：Zqbd.dbf,bdlx=00B, 00E,00F,00X ltlx=0,bdsl<0。深圳AB：sjsgf.dbf, GFYWLB=03,11,14,4B,40-69排除60.gfqrgs<0包含业务：股份转让,股份调帐,证券转换等业务
\item preclear, business\_type=‘7’，entrust\_bs=‘2’，business\_flag为4010，remark为“托管转出”，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount <0, clear\_balance =0
\item 入账无fundjour。stockjour,deliver数据同preclear。
\end{process}

\begin{process}[托管转入]
\item 上海A：Zqbd.dbf,bdlx=00B, 00E,00F,00X ltlx=0,bdsl>0。深圳AB：sjsgf.dbf, GFYWLB=03,11,14,4B,40-69排除60.gfqrgs<0包含业务：股份转让,股份调帐,证券转换等业务
\item preclear, business\_type=‘7’，entrust\_bs=‘1’，business\_flag为4009，remark为“托管转入”，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount >0, clear\_balance =0
\item 入账无fundjour。stockjour,deliver数据同preclear。
\end{process}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{process}[证券冻结]
\item 上海A：Zqbd.dbf,bdlx=00C, ltlx=0,bdsl<0。
\item preclear, business\_type=‘9’，entrust\_bs=‘2’，business\_flag为4083，remark为“长期冻结”，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount =0, clear\_balance =0，frozen\_amount > 0
\item 入账无fundjour。deliver.business\_amount =frozen\_amount,其他数据stockjour,deliver数据同preclear。
\end{process}

\begin{process}[证券解冻]
\item 上海A：Zqbd.dbf,bdlx=00D, ltlx=0,bdsl>0。
\item preclear, business\_type=‘9’，entrust\_bs=‘1’，business\_flag为4084，remark为“长期解冻”，stock\_code=frozen\_code，occur\_amount =0, clear\_balance =0，frozen\_amount < 0
\item 入账无fundjour。deliver.business\_amount =frozen\_amount,其他数据stockjour,deliver数据同preclear。
\end{process}
\end{frame}

\section{质押式回购}
\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[质押式回购]
\item 指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。 
\item 一次交易，两次清算
\end{detail}

\begin{detail}[折算率]
\item 标准券折算比率指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比，简称折算率，即标准券金额＝折算率x债券面值。
\end{detail}

\begin{detail}[标准券]
\item 指由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。
\item 上海标准券代码为888880。深圳国债标准券代码为131990，企债标准券代码为131991。
\end{detail}

\begin{detail}[质押券]
\item 申报提交结算公司作为质押物的债券。
\item 质押出入库
\item 国债的出入库代码为``09****''，后四位与国债代码后四位一一对应。
\item 上海国债回购代码为204***。深圳国债回购代码：1319**，企债回购代码：1318**。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[业务规则]
\item 深圳除了质押式国债回购外，还支持企业债回购交易。
\item 出入库申报不支持在集合竞价时间进行。
\item 上海T日买入的国债可在T日申报提交为质押券，并可用于T日回购融资；当日申报转回的现券，可再次提交质押库。深圳T日买入的国债可在T日申报提交为质押券，但不能用于T日回购融资。深圳质押券可以申报转回原证券帐户，但转回的债券当日不能交易。 
\item 上海当日提交入库的标准券可申请出库；当日开盘持有的标准券（即昨日交收完毕后标准券余额加上当日到期的回购）可申请出库；
\item 上海回购交易的申报数量必须为100手（10万资金）的整数倍，单笔数量不超过1万手（1000万资金）；回购价格为每百元资金到期的年收益率，最小变动单位为0.005元。深圳回购交易的申报数量必须为1手的整数倍（1000元），回购价格为每百元资金到期的年收益率，最小变动单位为0.001元
\item 已经提交质押债券的上海投资者不得进行指定交易变更。 
\item 日间出入库成功的，结算系统日终处理时不一定成功。
\item 结算公司和交易所在日终时，会发送下一日的折算率文件。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\begin{detail}[出入库申报]
\item 上海：质押券的申报代码为“09****”，也叫出入库代码，后四位为相应国债的后四位代码，买卖方向标识质押券的申报类型，“卖出”为提交质押券，即入库，“买入”为转回质押券，即出库。 
\item 深圳：新质押式回购质押代码和国债代码相同，通过不同的业务类别进行区分；回购交易代码、标准券代码和原回购相同 
\end{detail}

\begin{detail}[回购资金清算]
\item 回购金额＝回购数量*面值（100元）
\item 购回利息＝回购数量 * 【年收益率（回购价格） * 回购天数*100 / 360】其中括号内保留三位小数
\item 融资
\footnotesize{\begin{itemize}
\item 回购时的清算资金＝＋（回购金额－二级回购费用）
\item 购回时的清算资金＝－（回购金额＋购回利息）
\end{itemize}}
\item 融券
\footnotesize{\begin{itemize}
\item 回购时的清算资金＝－（回购金额＋二级回购费用）
\item 购回时的清算资金＝＋（回购金额＋购回利息）
\end{itemize}}
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \includegraphics[width=\textwidth]{impawn}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[质押出入库-委托]
  \item 上海：可通过各种委托方式或产品－上海市场－订单管理－其他委托－债券质押出入库或周边委托的债券质押出入库菜单进行；深圳只能通过产品－上海市场－订单管理－其他委托－债券质押出入库菜单或周边委托的债券质押出入库菜单进行。
  \item 普通委托出入库要素为：买卖方向：入库为卖出，出库为买入；证券代码：上海交易所分配的出入库代码，09****；委托价格：1.00；委托数量: 提交出入库的国债现券数量，单位10张整数倍。
  \item 债券质押出入库菜单委托要素为：入库/出库：选择入库或出库；证券代码：深圳为质押出入库的国债代码，上海为09****；委托数量: 提交出入库的国债现券数量，单位10张整数倍。
  \item 上海入库成功，则债券可用减少，标准券可用增加；
  \item 深圳入库确认，则债券可用减少，标准券可用不变；
  \item 上海出库成功，则债券可用增加，标准券可用减少；
  \item 深圳出库确认，则债券可用不变，标准券可用减少；
  \item 深圳出入库撤单成功，则解冻出入库委托时冻结的国债或标准券。
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{process}[质押入库]
  \item 上海：JSMX,ywlb=025,ZQDM2<>`888880'（国债入库）JSMX,ywlb=026,ZQDM2=`888880'（标准券出库）。
  \item 深圳：SJSGF, gfywlb=70,GFQRGS<0，GFZQDM=10****或者11*****；标准券出库数量由“国债质押入库”分拆，数量为国债数量business\_amount X 抵押比率bond\_rate/100(结果取整)
  \item 国债入库：business\_type = 'f‘,business\_flag = 4099,remark = '国债质押入库'entrsut\_bs='2‘,frozen\_code=国债代码，occur\_amount<0
  \item 标准券出库：business\_type = ‘f‘,business\_flag = 4118,remark = ’国债质押出库‘,entrust\_bs=’1‘,frozen\_code=标准券代码,occur\_amount > 0、
  \item 无fundjour。入账记stockjour,deliver数据同preclear。国债减少，标准券增加。两条股份变动流水。
  \item impawnstock更新，记录质押入库的国债数量。
  \end{process}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{process}[质押出库]
  \item 上海：JSMX,ywlb=026,ZQDM2<>`888880'（国债出库）JSMX,ywlb=025,ZQDM2=`888880'（标准券入库）。
  \item 深圳：SJSGF, gfywlb=72,GFQRGS>0，GFZQDM=10****或者11****；标准券入库数量由“国债质押入库”分拆，数量为国债数量business\_amount \times 抵押比率bond\_rate/100(结果取整)
  \item 国债出库：business\_type = `f',business\_flag = 4100,remark = `国债质押出库'，entrsut\_bs=`1'，frozen\_code=国债代码，occur\_amount>0
  \item 标准券出库：business\_type = `f',business\_flag = 4117,remark = `国债质押入库'，entrust\_bs=`2'，frozen\_code=标准券代码,occur\_amount < 0、
  \item 无fundjour。入账记stockjour,deliver数据同preclear。国债增加，标准券减少。两条股份变动流水。
  \item impawnstock更新，更新质押出库的国债数量。
  \end{process}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[其他业务]
  \item 回购欠库扣款
  \item 回购欠库返款
  \item 回购欠库违约金
  \item 指定处置券出库
  \item 折算率调整引发标准券变化
  \item 手工调整引发标准券变化
\end{detail}

\begin{detail}[其他]
\item 欠库
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{process}[回购（上海）]
  \item 上海：gh.dbf,ZQDM=204\%，配对entrust。
  \item preclear:business\_type=`H',stock\_code为回购代码,frozen\_code为标准券代， business\_balance>0（标准券张数\times100）。融资: business\_flag为4103,entrust\_bs=`1',clear\_balance>0（带费用，不带利息）, occur\_amount为负数 。融券: business\_flag为4104, entrust\_bs=`2'，clear\_balance<0, correct\_amount>0。date\_back为购回日期，profit为购回利息>0。
  \item 入账记fundjour,stockjour的证券代码为冻结代码（标准券），deliver的证券代码为回购代码。记录impawnjour，impawn\_status=`0'。
  \end{process}

  \begin{process}[购回（上海）]
  \item 自动购回，数据由impawnjour回插回preclear。
  \item preclear: business\_type=`G',stock\_code为回购代码,frozen\_code为标准券代码。business\_balance>0。融资购回：business\_flag=4106，entrust\_bs=`1',clear\_balance<0(成交金额+利息)，occur\_amount>0;融券购回：business\_type=4105，entrust\_bs=`2',clear\_balance>0, correct\_amount<0。
  \item 入账记fundjour,stockjour的证券代码为冻结代码（标准券），deliver的证券代码为回购代码。更新impawnjour, prev\_status =‘1’，归历史，删除。
  \end{process}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{process}[回购（深圳）]
  \item 文件：sjshb, sjshb,HBZQDM=13\%。一笔回购两笔记录。
  \item preclear:business\_type=`H',stock\_code为回购代码,frozen\_code为标准券代，business\_balance >0（标准券张数 * 100）。融资: business\_flag为4003,entrust\_bs=’1‘,remark=‘融资回购’，clear\_balance > 0（带费用，不带利息）, frozen\_amount > 0, correct\_amount<0 。融券: business\_flag为4004, entrust\_bs=`2'，clear\_balance<0, correct\_amount >0。date\_back为购回日期，profit为购回利息 > 0。
  \item 入账记fundjour,stockjour的证券代码为冻结代码（标准券），deliver的证券代码为回购代码。记录bondjour，impawn\_status =`0'。
  \end{process}

  \begin{process}[购回（深圳）]
  \item 自动购回，数据由bondjour回插回preclear。
  \item preclear: business\_type=`G',stock\_code为回购代码,frozen\_code为标准券代码。business\_balance > 0。融资购回：business\_flag=4006，entrust\_bs=`2',clear\_balance > 0, correct\_amount < 0。
  \item 入账记fundjour,stockjour的证券代码为冻结代码（标准券），deliver的证券代码为回购代码。更新bondjour, prev\_status = `1'，归历史，删除。
  \end{process}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[其他]
  \item 回购到期日资金预解冻
  \item 7106：资金预解冻
  \item 7107：标准券预解冻
  \item 记fundxjour，业务标志 融资方：2309-预冻结资金， 融券方：2310-预解冻资金
  \end{detail}
  
  \begin{detail}[买断式回购]
  \item 质权和所有权
  \item 机构投资者
  \end{detail}
\end{frame}

\section{基金申赎}
\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[开放式基金]
  \item 开放式基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供 求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
  \end{detail}
  
  \begin{detail}[封闭式基金]
  \item 封闭式基金，是相对于开 放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的 期限内，基金规模固定不变的投资基金。
  \end{detail}

  \begin{detail}[区别]
  \item 基金规模的可变性不同（根本）：
  \item 基金单位的买卖方式不同
  \item 基金单位的交易价格不同
  \item 投资策略不同
  \item 所要求的市场条件不同
\end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[开放式基金申赎]
  \item 开放式基金通过银行、券商的网点进行发行、申购和赎回（场外），现利用交易所系统和中国登记结算有限公司TA系统通过具备开放式基金销售资格的券商为开放式基金发行、申购、赎回提供新渠道（场内），便利证券市场投资人券商柜面系统进行认购和赎回开放式基金。 
  \end{detail}

  \begin{detail}[认购]
  \item 在开放式基金募集期内，投资者通过交易系统购买基金份额的行为。
  \end{detail}
  
  \begin{detail}[申购]
  \item 在开放式基金开放日，投资者通过交易系统购买基金份额的行为。
  \end{detail}

  \begin{detail}[赎回]
  \item 在开放式基金开放日，投资者通过交易系统向基金管理人卖出基金份额收回投资的行为
  \end{detail}

  \begin{detail}[转换]
  \item 指当一个基金管理人同时管理多只开放式基金时，基金投资人可以将其持有的一只基金转换为该基金管理人管理的另一只基金。把一定数量的源基金转换成目标基金。 
  \end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[LOF]
  \item 上市型开放式基金（ListedOpen-EndedFund)
  \item 场内场外均可交易
  \item 主动管理型基金或者主动管理型基金
  \item 现金交换
  \item 深圳市场存在
  \end{detail}

  \begin{detail}[上证基金通]
  \item 指上证所开放式基金销售系统，其将上证所、中国证券登记结算有限公司、有资格的上证所会员的已有网络优势联接起来，为开放式基金的认购、申购、赎回等相关业务提供高效、自动、一体化的技术支持。
  \end{detail}
    
  \begin{detail}[代码特征]
  \item 上海：
    \begin{itemize}
      \item 519***：基金挂牌代码、申购赎回代码
      \item 521***：认购代码
      \item 522***：跨市场转托管代码
      \item 523***：设置基金分红方式
      \item 524***：基金转换
    \end{itemize}
  \item LOF基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用“16”或“15”标识
  \end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[交易规则]
  \item 开基申购、赎回申报采取“金额申购、份额赎回”形式。
  \item 上海认购采取‘金额认购’的形式；深圳认购采取‘份额认购’的形式，即lof认购，具体可参看lof认购的相关业务规则。
  \item 上海申购、赎回代码（519）和认购代码（521）不同；深圳申购、赎回代码与场内认购和交易代码一致（16、15）。
  \item 认购、申购、赎回申报在当日交易时间内可撤单。
  \item 深圳的认购不允许撤单，上海的认购可以撤单。
  \item 具有A股股票帐户或证券投资基金帐户的投资者可参与认购、申购、赎回开放式基金。
  \item 认购期间不允许撤销指定。
  \item 在其他期间发生转指定交易，如T＋1日发生转指定交易，T+1日交易所发送的业务确认数据将发送给转指定前的旧席位，T+1日发送的对帐数据将发给转指定后的新席位。
  \item 上海每笔认购金额必须是100元或其整数倍；每笔申购金额必须是100元或其整数倍,每笔赎回量必须是整数份额。深圳基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定。
  \end{detail}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
\ct{代码设置}

\color{black}
\begin{center}
\begin{table}
%\rowcolors{1}{lightgray}{white}
\begin{tabular}{lllll} %
  \rowcolor{lightgray}
  & 模板代码& 证券类别 & 相关代码 & 冻结代码 \\
 上海 & 519*** & A（开基申赎） & 519*** & 519*** \\
 上海 & 521*** & K（基金认购） & 519*** & 521*** \\
 上海 & 522*** & C（跨市转托） & 519*** & 522*** \\
 上海 & 523*** & B（基金设红） & 519*** & 523*** \\
 上海 & 524*** & K（基金转换） & 519*** & 524*** \\
 深圳 & 15**** & L(LOF基金) &  &  \\
 深圳 & 16**** & L(LOF基金) &  &  \\
 \hline
\end{tabular}
\caption{代码设置}
\label{jjdm}
\end{table}
\end{center}
\footnotesize{深圳证券类别 K -> L}
\end{frame}

\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[开基认购-上海]
  \item 认购申请
  \item 认购确认
  \item 认购结果
  \end{detail}

  \begin{detail}[开基认购-深圳]
  \item 同新股申购流程
  \end{detail}

  \begin{detail}[开基申赎]
  \item 申购申请
  \item 申购废单
  \item 申购确认
  \item 赎回申请
  \item 赎回废单
  \item 赎回资金交收
  \end{detail}
\end{frame}

\section{ETF申赎}
\begin{frame}{\insertsectionhead}
  \begin{detail}[ETF]
  \item ETF是英文全称Exchange Traded Fund的缩写,字面翻译为“交易所交易基金”(实际上,国内以前大都采用这一名称),但为了突出ETF这一金融产品的内涵和本质特点,现在一般将ETF称为“交易型开放式指数基金”。 
  \item 跟踪指数变化
  \item 使用股份申购，赎回得到一篮子股票
  \end{detail}

  \begin{detail}[认购]
  \item 在开放式基金募集期内，投资者通过交易系统购买基金份额的行为。
  \end{detail}

  \begin{detail}[申购]
  \item 在开放式基金开放日，投资者通过交易系统购买基金份额的行为。
  \end{detail}
    
  \begin{detail}[赎回]
  \item 在开放式基金开放日，投资者通过交易系统向基金管理人卖出基金份额收回投资的行为
  \end{detail}
\end{frame}

\section{要约收购}
\begin{frame}
	配置连接
\end{frame}
\section{转股、回售、赎回}
\begin{frame}
	配置连接
\end{frame}

\begin{frame}
  \begin{block}{well}

%	women \tikz\node (ji) {jidafd};
%	woefad	
%    \tikz\node[overlay,ellipse callout,draw,callout absolute pointer={ji.east}] (hallo) at (2, 1) {hallotest};
\end{block}
\end{frame}

\begin{frame}
\color{Navy}配置连接
	
\tikz\node (n1) {good};
	
women


daf


fda 接%

\tikz[baseline,inner sep=0]\node[anchor=base] (n2) {nihao};

fad

\tikz[overlay]\draw[thick,green,->] (n2) -- (n1);

\end{frame}


\begin{frame}
  看什么看，最后一页了，洗洗睡吧。。。
  ~
  \begin{center}
  \includegraphics[width=0.5\textwidth]{texlion}
  \end{center}
\end{frame}
